Hsbc 외환 괜찮아요

HSBC, Forex Trading Over Over에 $ 175M의 벌금을 지불하도록 명령 받음.

미 연방 준비 제도 이사회 (HSBC)는 HSBC에 175 백만 달러의 벌금을 부과하고 외환 거래 사업에 안전하지 않고 불건전 한 관행을 강요한다고 비난했다. Fed에 따르면, HSBC는 상인이 투자 지위에 관한 정보를 교환 한 대화방을 제대로 감독하지 못했습니다.

당국은 bank†™ s 상인이 이익을 강화하기 위하여 클라이언트 순서 및 협조 된 무역에 관하여 은밀한 정보를 교환했다는 것을 쟁탈한다. HSBC는 증권 거래 행위의 일환으로 외환 거래와 관련된 통제 및 규제 준수 리스크 관리를 개선해야합니다.

Ex-HSBC Forex 스팟 트레이더 헤드가 앞에서 달리다.

다른 경우, HSBC의 외환 현금 거래 데스크의 전 책임자였던 마크 존슨 (Mark Johnson)은 њ츠 프론트 런칭에 대한 혐의로 재판을 받고있다. 외환 거래 관련. 그와 공저자 인 스튜어트 스콧 (Stuart Scott)은 2011 년에 발생한 수십억 달러의 거래로 Cairn Energy PLC를 혐의로 기소 한 것에 대한 유선 사기와 음모 혐의로 기소 된 바있다. 외환 시장과 관련된 프론트 - 러닝은 일반적으로 독점적 인 거래 고객이 수익을 내기 위해 잠재적으로 시장 이동 거래를하기 전에

형사상 기소에 따르면 두 사람은 케인 (Cairn)을 인도의 자회사에 대한 지분을 매각 할 준비가 될 때 환율 거래를 가장 잘 수행 할 수있는 방법에 대해 오도하고 있습니다. Cairn은 HSBC를 포함한 여러 은행에 3.5 USD의 판매 수익을 파운드 화로 변환하는 데 도움을 줄 수있는 제안 요청에 대한 입찰을 제안했습니다. 입찰을 원하는 은행은 기밀 유지 계약서에 서명해야했습니다.

Johnson과 Scott은 자신과 HSBC에 유리한 지위를 차지했지만 Cairn†™ 거래 이전에는이를 공개하지 않았습니다. 그들은 영국의 석유 및 가스 회사가 Cairn†™의 무역이 실행되기 앞서 며칠 및 몇 시간 안에 스털링 파운드를 구입하는 것을 포함하여 그들의 행동을 발견하지 못하도록 주장했다.

그들은 Cairn†™ s 무역이 기업 클라이언트를 아프게하는 동안 그 (것)들을 혜택을 줘 통과해야 할 때 거의 공격적인 무역을 통해 위로 가기 위하여 영화의 가격을 일으키는 원인이되기의 고소된다. 그들은 이전에 거래하는 것이 Sterling в ™ ™ 가격을 쉽게 조작 할 수 있다고 생각했기 때문에 그들은 4p 대신에 3p 픽스 중 거래를하도록 권고함으로써 케언을 오도하는 것으로 추정됩니다.

문제는 제안 된 외환 거래에 입찰하는 동안 은행이 낸 진술과 관련하여 Cairn에 기밀 계약의 HBSC†™ s 의무이다. 은행은 Cairn으로부터받은 정보가 입찰하려고하는 외환 거래를 분석하는 데에만 사용될 것이라고 동의했습니다. 정보의 다른 어떤 사용은 영국과 기름 가스 company†™ s 서면 동의를 요구했다.

또한, HSBC의 입찰은 거래의 최상의 실행이 이루어 졌는지를 확인하는 것뿐만 아니라 Cairn†™의 이익을 위해 실행될 것이라는 점을 회사와 함께 할 것이라고 말한 것으로 추정됩니다. 정부에 따르면 기밀 유지 계약, 최상의 실행 진술 및 외국 무역에 대한 HSBC의 전문성에 대한 Cairn†™의 신뢰는 두 사람 사이의 신탁과 같은 의무를 수립했습니다.

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미국은 느슨한 외환 거래 감독을 위해 HSBC가 1 억 7500 만 달러의 벌금을 부과합니다.

미국 연방 준비 제도 이사회 (FRB)는 HSBC 홀딩스 PLC (HSBA. L)에게 안전하지 않고 불건전 한 관행을 위해 금요일에 1 억 7500 만 달러의 벌금을 부과했다. 외환 거래 사업에서 시장 조작을 막지 못하는 은행을 대상으로 한 일련의 최신 벌금을 부과했다.

HSBC는 거래자들이 투자 포지션에 관한 정보를 바꾼 대화방을 모니터하는 데 실패했다고 미국 중앙 은행은 5 조 달러 규모의 외환이나 외환 시장을 조사하는 다른 규제 당국의 조사 결과를 인용하면서 말했다.

& ldquo; 이사회는 HSBC의 외환 거래자에 대한 감독 및 내부 통제의 결함에 대해 벌금을 부과했습니다. & rdquo; 연준은 성명서에서 밝혔다.

이 벌금은 2014 년 11 월 HSBC를 포함 해 6 개 은행에서 미국 상품 선물 거래위원회 (Financial Commutity Authority)와 영국 재무 당국 (British Consolidity Futures Trading Commission)에 의해 부과 된 43 억 달러를 초과하는 것들을 따릅니다.

& ldquo; 우리는 2008-2013 년 FX 시장의 관행과 관련된이 문제를 해결하게 된 것을 기쁘게 생각합니다. & rdquo; 회사 대변인 롭 셔먼 (Rob Sherman)이 말했다.

당국은 HSBC 딜러에게 고객 주문에 관한 기밀 정보를 공유하고 자신의 이익을 향상시키기 위해 거래를 조정한다고 비난했다. 그들이 조작 한 것으로 여겨지는 외환 벤치 마크는 자산 관리자와 기업 재무가 보유 자산 가치를 평가하는 데 사용됩니다.

연방 준비 은행은 또한 HSBC가 회사의 외환 거래와 관련하여 통제 및 준수 리스크 관리를 개선 할 것을 요구한다고 연준은 전했다.

Patrick Rucker의보고; 런던에있는 Lawrence White의 추가보고; Elaine Hardcastle과 Tom Brown 편집.

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HSBC, 돈세탁 사건에서 19 억 달러 (US $)를 지불

(HSBC Holdings Plc)는 멕시코와 기타 금융 시장에서 쏟아져 나오는 마약 강물을 세탁하는 데 이용 될 수 있도록 미국 당국에 벌금 19 억 2 천만 달러를 지불하기로 합의했다.

멕시코의 Sinaloa 카르텔과 Colombia의 Norte del Valle 카르텔은 HSBC와 멕시코 유닛을 통해 8 억 8800 만 달러를 세탁했다고 화요일 미국 법무부가 밝혔다.

법무부와의 기소 협약에서 은행은 자금 세탁에 대한 효과적인 프로그램을 유지하지 못했고 일부 계정 소유자에 대한 기본적인 실사를하지 못했다는 점을 인정했다.

지난주 로이터 통신에 의해보고 된이 협정에 따라, 은행은 문제를 해결하고 12 억 5 천만 달러를 포기하고 준수 모니터를 유지하기위한 조치를 취하기로 합의했다. 은행은 통화 감사관, 연방 준비 은행, 재무부 등의 규제 당국에 민사 처벌로 6 억 6,500 만 달러를 지불하기로 합의했다.

& ldquo; 우리는 과거의 실수에 대한 책임을집니다. 우리는 우리가 그 (것)들을 위해 중후하게 유감 스럽다는 것을 말했다, 우리는 이렇게 다시한다. 오늘의 HSBC는 그 실수를 저지른 조직과 근본적으로 다른 조직입니다. & rdquo; 스튜어트 걸리버 HSBC 최고 경영자 (CEO)

돈을 버는 곳.

HSBC의 멕시코와 다른 곳에서의 돈세탁 사건은 올해 상원 보고서에서 광범위하게 인용되었지만 화요일 법원에 제출 된 문서는 새로운 세부 사항을 제시했다.

멕시코에서 사업을 수행 할 위험이 알려져 있음에도 불구하고, 이 은행은이 나라에 가장 낮은 위험 범주에 속하게했다. 이는 문서에 따르면 모니터링 시스템으로부터 670 억 달러의 거래를 제외했다.

법무부는 HSBC 은행의 감시 시스템이 부적절하다는 내부 감사를 은행 관리들은 반복해서 무시했다. 예를 들어, 2008 년 HSBC 멕시코의 CEO는 멕시코의 법 집행 기관이 HSBC 멕시코가 돈을 세탁 할 곳이라는 멕시코 마약 국장의 기록을 갖고 있다고 들었다.

멕시코 인신 매매업자는 HSBC 멕시코 텔러 창구의 크기에 맞게 특별히 설계된 상자를 사용하여 매일 현금을 예치했습니다.

이 협약은 또한 인력 부족이 많은 규정 준수 부서에 대해서도 설명했습니다. 때로는 1 ~ 4 명의 직원 만이 의심스러운 유선 거래를 식별하는 경고를 검토 할 책임이있었습니다. 법무부는 HSBC가 지폐를 부르는 사업 인 대량 현금을 처리했을 때 1 ~ 2 명의 준법 관리가 500 ~ 600 명의 고객을 대상으로 한 거래를 감독했다고 밝혔다.

규정 준수가 불행하게도 부적절했습니다. & rdquo; 브루클린의 Loretta Lynch 변호사는 기자 회견에서 말했다.

징벌 위반.

법무부는 브루클린 연방 법원에 제출 한 문서에서이란, 리비아, 수단, 버마, 쿠바 고객과 거래함으로써 제재법을 위반했다고 주장했다.

HSBC는 영국 관리청과의 합의에 도달했습니다.

& ldquo; HSBC 합의는 다국적 은행에 돈세탁 방지 의무를 무시한 결과에 대한 강력한 모닝콜을 보내고 있습니다. & rdquo; 상원의 조사를 이끌었던 칼 레빈 (Carl Levin) 상원 의원은 말했다.

미국과 유럽 은행들은 최근 미국의 제재를 위반 한 혐의로 약 50 억 달러에 달하는 미국 규제 기관과의 합의에 합의했으며 잠재적 인 불법 거래를 규탄하지 않았다.

은행이나 은행 임원이 기소되지 않았습니다. 대신, 검찰은 연기금을 납부하고 행동을 바꾸는 등의 조건에 동의하면 회사에 대한 형사 처벌을 면제하는 연기 기소를 사용했다.

& ldquo; 공정하고 정당하고 강력한 결과에 도달하기 위해 부수적 인 결과를 봐야합니다. & rdquo; 법무부의 형사 책임자 인 Lanny Breuer는 브루클린 기자 회견에서 말했다.

이 합의는 HSBC가 느슨한 통제에 대해 벌칙을 부과하고 의심스러운 거래에 대한 모니터링을 개선하기 위해 미국 당국에 명령 한 지 10 년 만에 세 번째 다. 2003 년과 2010 년에 규제를 개선하기위한 감독 당국의 지시가있었습니다.

지난 달 HSBC는 투자자들에게 투자자들에게 15 억 달러를 벌금형이나 과징금을 부과 할 것을 지시했으며 비용이 상당히 높을 수 있다고 경고했다.

미즈호 증권의 짐 안토 스 (Jim Antos) 애널리스트는 현금과 관련하여 벌금이 컸지 만 화해 비용은 '사소한 & 회사의 장부가 측면에서

HSBC 주식은 런던의 644.8 펜스에 0.56 퍼센트를 마감했다.

돈 벌기 통제.

HSBC는 2009 년과 2011 년 사이에 돈세탁 방지 시스템에 대한 지출을 약 9 배 늘려 비즈니스 관계를 종료하고 고위 임원진을 상대로 상여금을 깎았다고 밝혔다. 변화의 결의의 증거로, 전 미 재무부 관리였던 스튜어트 레비 (Stuart Levey)의 최고 법무 책임자 (Senior 法務 官)로 채용 된 사람이 지난 1 월이었다.

HSBC는 법무부와 5 년 간의 협약을 맺어 독립적 인 모니터로 하여금 법규 준수 향상 과정을 평가하도록하기로 합의했다.

그것은 또한 자사의 컨트롤의 개편의 일환으로 자사의 & ldquo; Know Your Customer & rdquo;에 대한 글로벌 리뷰를 시작했다고 밝혔다. 파일은 5 년 동안 약 7 억 달러의 비용이 소요됩니다. 파일은 은행이 무의식적으로 범죄 자금의 도관 역할을하지 않도록하기 위해 고안되었습니다.

HSBC와의 합의는 경쟁 은행 인 스탠다드 차타드 (Standard Chartered)가 8 월에 뉴욕 은행 규제 기관과 합의한 3 억 4000 만 달러 합의에 따른 제재 위반에 대한 미국 법 집행 기관과의 3 억 2 천 7 백만 달러 합의에 이은 날이 다가왔다.

그러한 합의는 평범 해졌다. 이번 주까지 가장 큰 정착촌이었던 ING Bank NV는 6 월에 쿠바와이란을 포함한 국가에 대한 제재를 위반 한 미국 정부의 주장을 해결하기 위해 6 억 1,900 만 달러를 지불하기로 동의했다.

미국에서는 J. P. Morgan Chase & Co, Wachovia Corp 및 Citigroup Inc가 돈세탁 방지 또는 제재 위반으로 인용되었습니다.

HSBC는 2003 년까지 뉴욕과 뉴욕주의 연방 준비 은행이 의심스러운 자금 흐름을보다 잘 감시하도록 명령 한 2003 년까지 실패했다. 2010 년에는 통화 감사관 (OCC)의 동의 명령을 통해 HSBC는 의심스러운 거래를 검토했습니다. 당시 OCC는 HSBC의 컴플라이언스 프로그램을 비효율적이라고 말했습니다. & rdquo;

2008 년 웨스트 버지니아 주 휠링 (Wheling)에있는 연방 검찰은 현지 의사가 메디 케어 사기로부터 돈을 세탁하기 위해이 은행을 사용했다고 주장하는 조사를 시작했습니다.

궁극적으로, 검찰의 사무실은 그 사건이 & nbsp; 빙산의 일각 & rdquo; 로이터 통신에 의해 검토되고 올해 초보고 된 문서에 따르면, HSBC를 통해 실시 된 의심스러운 거래의 측면에서.

홍콩의 Lawrence White와 Michael Flaherty, 런던의 Steve Slater, Brooklyn의 Jessica Dye, Peter Graff, John Wallace 및 Alden Bentley 편집.

모든 견적은 최소 15 분 지연되었습니다. 교환 및 지연의 전체 목록은 여기를 참조하십시오.

HSBC는 새로운 벌금에 앞서 새로운 외환 료를받을 것으로 예상했다.

은행은 RBS와 Barclays의 발자취를 따라 영국 소재지에 대한 질문에 직면하게 될 것입니다.

17:30 (BST), 2015 년 5 월 2 일

HSBC는 이번 주에 외환 조작 혐의로 수 억 달러를 추가로 확보 할 것으로 예상된다. 미국 당국은 6 개가 넘는 은행과의 합의를 마무리하기 때문이다.

이 은행은 이미 미국과 영국의 규제 당국에 통화 기준 벤치마킹과 관련한 조사를 마무리하기 위해 6 억 1800 만 달러 (약 4 억 5 천만 달러)를 지불했지만 바클레이와 스코틀랜드 왕립 은행 (RBS) 지난주에 새로운 자금을 제외하고.

화요일에보고 할 때 1 분기 실적을 발표 한 마지막 영국 은행이 될 HSBC의 위법 행위로 인해 관련 은행 3 곳의 총 비용이 $ 5bn (33 억 파운드) 이상이 될 수있다. 또한 HSBC는 스위스 프라이빗 뱅크의 세무 관행에 대한 폭로에 따라 치열한 조사를 받고있다.

화요일 HSBC는 은행이 계좌를보고하는 재계약으로 인해 이익이 감소한다고보고 할 예정이다.

그러나 결과는 HSBC 은행의 소재지와 영국 은행의 미래에 대한 추가 질문으로 인해 가려 질 수 있습니다. 지난 달 연례회의에서 더글라스 플린트 회장은 주주들에게 은행이 5 년 만에 영국 소재지를 재검토하고 런던에 본사를두고 그 이후로 영국을 떠날 것으로 전망했다. 20 년.

외환 정산에 대한 새로운 규정은 이익을 더 많이 끌어낼 가능성이있다.

HSBC와 RBS는 UBS와 JP & Morgan을 포함한 다른 4 개 은행과 함께 11 월에 미국, 영국 및 스위스 당국에 27 억 파운드의 벌금을 부과 받았다. 이 단체는 $ 5.3 & # 2009; 하루 외환 시장.

그러나 법무부와 연방 준비 제도 이사회 (US Department of Federal Reserve)와의 추가 합의는 이달 초에 나올 수 있으며 1 차 회의보다 더 커질 것으로 예상된다.

Barclays는 아직 뉴욕의 금융 서비스국 (Financial Department of Financial Services)과 함께 나머지 은행들이 11 월에 벌금형에 처해질 때 어떤 규제 기관과도 합의하지 못했다. 은행은 현재 예상되는 외환 벌금과 관련한 조항에 20 억 파운드를 조금 넘겼습니다.

지난 주 RBS는 예정된 정착촌을 커버하기 위해 33400 만 파운드를 추가로 확보했습니다. 로스 McEwan의 최고 경영자 (CEO)는 벌금이 곧 올 것 같다고 말했습니다. 은행의 새로운 조항은 잔액을 10 억 달러로 잡았고, HSBC가 비슷한 액수를 충당한다면 화요일에 4 억 달러 이상을 썼다.

도이치 뱅크의 애널리스트들은 시장 변동성이 개선 되었음에도 불구하고 은행의 무역 부문 수익을 증가 시키더라도 이익을 57 억 달러로 예상하고있다.

조지 오스본 (George Osborne)이 은행 잔고에 대한 과소 세 인 은행 세를 3 월과 1920 년 예산으로 인상 한 후 HSBC는 주주들로부터 해외로의 이동을 압박하고있다.

HSBC는 이미 세금의 가장 큰 기여자이며, HSBC가 이미 대부분의 이익을 창출하고있는 아시아로의 이전은 영국 기업에 대해서만 지불해야 할 것입니다.

새로운 링 펜싱 규정에 따라 HSBC는 영국의 소매 은행과 나머지 사업을 합법적으로 분리해야만 은행이 영국 사업부를 매각 할 수 있습니다.

은행이 영국을 떠날 것을 고려 중이므로 은행의 주식이 상승했다.

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